債券の空売
及び貸借
引の
扱いに関す
規則
4. 7.30目 的
第 条 規則 協会員 店頭 い 行う債券 空売 及び商品 価証券 定 係 債券 借 引
関 債券 借 引契約 締結 対象債券 範囲 引 方法等 い 必要 事項を定 借 引を
公 滑 公社債市場 健全 発展 資 を目的
法 ・規則等の遵守
第 条 協会員 引相手方 他 協会員を含 間 債券 空売 及び 借 引を行
う 当 規則 ほ 金融商品 引法 金商法 いう そ 他関係法 諸規則
を遵守 い
定 義
第 条 規則 い 次 各号 掲 用語 定義 当 各号 定
債券 空売 約定日 い 債券を い 売却 をいう
債券 借 引 当事者 一方 出者 他方 借入者 債券を 出 当事者間 合意さ
期間を経 借入者 出者 当 銘柄 種 量 債券を返済 債券 消費 借 引をいう
出 者 債券 借 引 い 債券 出を行う者をいう
ロ 借 入 者 債券 借 引 い 債券 借入を行う者をいう
個別 引 個別 債券 借 引をいう
個別契約 当事者 個別 引 関 締結 契約をいう
ホ 借期間 債券 借 行わ 期間 個別契約 定 をいう
借 料 借入者 出者 対 債券 出 対価 支払う金銭 個別契約 定
をいう
借料率 借料算定 基準 料率 当事者双方 金利そ 他諸般 情勢を考慮 協議
うえ ーセ を 率 定 をいう
チ 対象銘柄 債券 借 引 対象 債券 銘柄 個別契約 定 をいう
借数量 対象銘柄 額面金額 個別契約 定 をいう
引実行日 個別契約 定 借 引期間 開始日をいう
引決済日 個別契約 定 借期間 終了日をいう
時 価 合理的 適 価格又 気配値をいう
債券の空売
第 条 協会員 債券 空売 を行 場合 次 各号 掲 い 方法 渡 を行う
渡日 前 入 を行う方法
渡日 前 入 を行わ 債券 借 引 借 入 債券を 渡 用い 方法
渡日 前 入 を行わ 債券等 現先 引 債券 借 引 金商法第28条第 項第 号 規定 価証券関連 ブ 引 う 項第 号 規定 引及び銀行法第10条第 項第14号 規定
渡 用い 方法
協会員 債券 空売 い 扱う債券 第 条 掲
債券貸借 引契約の締結
第 条 協会員 債券 借 引を開始 あ 引相手方 間 い 債券 借 引
関 基 契約書 基 契約書 いう を 交わ 当 契約書を整理及び保管
協会員 前項 定 基 契約書 基 債券 借 引 約定 成立 そ 都度 引相
手方 間 い 債券 借 引 関 基 契約書 係 個別 引契約書 個別 引契約書
を 交わ 当 引相手方 間 い 債券 借 引 関 基 契約書 係
合意書 合意書 いう を 交わ 場合 債券 借 引 関 基 契約書 係 個
別 引明細書 個別 引明細書 いう 交付を 個別 引契約書 交わ え
前項 わ 次 各号 掲 要件を 満 場合 協会員 個別 引契約書 交
わ 又 個別 引明細書 交付を要 い
引相手方 次 掲 い 要件を満 い
特定投資家 金商法第 条第31項 規定 特定投資家 法第34条 第 項 規定 特定投
資家 外 顧客 さ 者を除 法第34条 第 項 法第34条 第 項 い 準用
場合を含 規定 特定投資家 さ 者を含 をいう あ
ロ 金商法第28条第 項 規定 投資運用業を行う協会員 間 法第 条第 項第12号ロ 規定
投資一任契約を締結 い
協会員 書面又 情報通信を利用 方法 引相手方 あ 個別 引契約書 交わ
又 個別 引明細書 交付を要 い を合意 い
協会員 引相手方 個別 借 引 容 関 照会 対 速や 回答 体制 整備さ
い
協会員 第 項 定 基 契約書 次 各号 掲 事項を 載
個別 債券 借 引契約 締結 方法
借料 支払方法
債券 引渡 方法
引担保金 入
外国通貨 場合 そ 支払方法
権利 譲渡 質入 禁
借 引対象債券 利金等 扱い
契約不履行 生 場合 措置
第 項 定 個別 引契約書及び個別 引明細書 次 各号 掲 事項を 載
約定日
銘柄 国債 入 前 引 い 入 前 引 あ 及び償還予定 日を 載 入 日
遅滞 く当 銘柄を 載
借数量
出者
借期間
借料 国債 入 前 引 い 入 日 遅滞 く当 借料を 載
第 項 基 個別 引契約書 交わ 又 個別 引明細書 交付を省略 場合 協会員
引相手方 間 前項各号 掲 事項を 引相手方 間 合意 方法 確認
貸借 引対象債券の範囲
第 条 協会員 債券 借 引 い 扱う債券 次 各号 掲
国債証券 金商法第 条第 項第 号 掲 国債証券をいう
地方債証券 金商法第 条第 項第 号 掲 地方債証券をいう
特別 法 法人 発行 債券 金商法第 条第 項第 号 掲 価証券をいう
特定社債券 金商法第 条第 項第 号 掲 特定社債券をいう
社債券 金商法第 条第 項第 号 掲 社債券をいう 新株予約権付社債券を除く
投資法人債券 金商法第 条第 項第11号 掲 投資法人債券をいう
外国又 外国 者 発行 債券 前各号 性質を
引担保金の 入
第 条 協会員 債券 借 引 い 出者 場合 原則 借入者 引実行日
引担保金を 入 引担保金 額 借対象債券 時価を基準 出者 借入者
合意 決定
協会員 借入者 現金 入 引担保金 対 付利
引担保金の追加差入
第 条 協会員 債券 借 引 い 出者 い 場合 相場 変動等 引相手方
計算 損失 発生 い 場合等 協会員 必要 認 借入者 引担保金 追加差入 を
入
引担保金の 用
第 条 前 条 定 引担保金 次 各号 掲 価証券等を 用
そ 入 際 用価額 そ 前日 時価 当 各号 掲 率を乗 額を超え い額
借入者 場会社又 準 法人 あ 経済的 社会的 信用 あ 引相手方
あ 場合 価証券等 種類 当事者間 合意 用価額 入
価証券等 時価を基準 合理的 額
国 引所金融商品市場 場さ い 株券 外国投資証券 外国投資法人 発行 投資証券
類 をいう 外国株預 証券 金商法第 条第 項第20号 掲 証券又 証書 う 外国
者 発行 株券 係 権利を表示 預 証券をいう 及び優先出資証券 協 組織金融機関 発行
優先出資証券をいう を含 100分 65
国債証券 100分 90
地方債証券 そ 発行 際 元引 契約 価証券関連業 金商法第28条第 項 定 価証券
関連業をいう を行う金融商品 引業者 締結さ 限 100分 80
特別 法 法人 発行 債券
政府 元 償還及び利息 支払い い 保証 い 100分 85
ロ そ 他 100分 80
国 引所金融商品市場 場さ い 社債券又 国 引所金融商品市場 そ 株券 場さ
い 会社 発行 社債券 外国 者 発行 を除 そ 発行 際 元引 契約
価証券関連業を行う金融商品 引業者 締結さ 限
新株予約権付社債券を除く社債券 100分 80
ロ 新株予約権付社債券 100分 75
投資法人債券 国 引所金融商品市場 場さ い 投資法人債券又 国 引所金融商品市
場 そ 投資証券 場さ い 会社 発行 投資法人債券 そ 発行 際 元引 契約 価証
券関連業を行う金融商品 引業者 締結さ 限 100分 80
国 引所金融商品市場 場さ い 貨建外国国債証券 100分 80
国 引所金融商品市場 場さ い 貨建外国地方債証券 100分 80
10 国際復興開発銀行 貨債券 100分 85
11 ジ 開発銀行 貨債券 100分 85
12 前 号 掲 債券 発行者を除く外国 者 発行 債券 国 引所金融商品市場
場さ い 貨債券 100分 80
13 投資信 益証券 投資信 益証券をいう 及び投資証券 国 引所金融商品市場 場さ
い 及び投資信 協会 前日 時価を発表 限
公社債投資信 益証券 100分 80
ロ そ 他 100分 65
14 米国財 省証券 100分 85
15 譲渡性預金 外国 い 発行さ を除く 100分 80
16 国 ＣＰ 金商法第 条第 項第15号 掲 約束手形及び 項第17号 掲 証券又 証書 項第
15号 掲 約束手形 性質を う 国 い 発行さ をいう 100分 80
17 付信 益証券 発行 日 経過 限
差 入 を 者を信 契約 者 付信 益証券 100分 85
ロ そ 他 100分 80
18 合 指定金銭信 益権
差 入 を 者を信 契約 者 合 指定金銭信 益権 100分 85
ロ そ 他 100分 80
19 定期預金契約 譲渡性預金契約及び通知預金契約 基 く債権
差 入 を 者を債 者 預金契約 基 く債権 100分 90
ロ そ 他 100分 80
20 銀行 支払保証契約 100分 80
借 引対象債券 表示さ い 通貨 引相手方 入 引担保金 用 通貨 引担保
金 用 価証券等を 入 場合 当 価証券等 表示さ い 通貨 異 場合
当 通貨又 価証券等 引担保金 用価格 一通貨 引担保金 用価格 100分
95を乗 額を超え い 借入者 場会社又 準 法人 あ 経済的
社会的 信用 あ 引相手方 あ 場合 入 通貨又 用価格 時価を基準 合理的
額
第 項 用 価証券等 入 そ 引担保金 実効性 十分 留意 証
貸借残高等の照合
第 10 条 協会員 引相手方 特定投資家を除く 次項 い 間 い 債券 借 引を行
場合 回 割合 い 借対象債券 担保金等 残高 い 残高照合を行わ
い
前項 残高照合を行う場合 い 借対象債券 引担保金等 残高 い 引相手方 間 い
直前 行 残高照合 そ 残高 あ い 当 引相手方 間 い 現在そ
残高 い 残高照合を行わ い
債券貸借 引の 渡し
第 11 条 協会員 債券 借 引 い 出又 返済を行う場合 次 各号 掲 い 方法
債券 渡 を行う
出 あ 引実行日 返済 あ 引決済日 条 い 債券 渡日 いう
前 入 を行う方法
債券 渡日 前 入 を行わ 債券 借 引 借 入 債券を 渡 用い 方法
債券 渡日 前 入 を行わ 債券等 現先 引 債券 借 引 金商法第28条第 項第 号 規
定 価証券関連 ブ 引 う 項第 号 規定 引及び銀行法第10条第 項第14号
規定 金融等 ブ 引 い 担保 入 債券 う 契約 消費
債券を 渡 用い 方法
節度あ 利用
第 12 条 協会員 債券 空売 及び 借 引を行う 当 協会員 規模 営業 実情 応
節度あ 運営を行う 過度 い う 十分留意
新規の債券貸借 引の禁止
第 13 条 協会員 別段 合意 あ 場合を除 引相手方 次 掲 場合 当 当
顧客 間 新規 債券 借 引を行 い
既 引 係 渡未済等 協会員 立替金 あ
担保金 未入 い
引状況そ 他 不適当 認
社内規程の制定
第 14 条 協会員 債券 借 引を行う 当 協会員 経営 健全性を確保 債券 借
引等 関 社 規程を制定
引状況等の報告
第 15 条 協会員 債券 借 引 状況 い 協会 定 協会 報告
電磁的方法によ 交付
第 16 条 協会員 第 条第 項 定 個別 引明細書 交付 え 書面 電磁的方法 提供等
扱い 関 規則 定 当 個別 引明細書 載 事項 い 電子情報処
理組織を使用 方法そ 他 情報通信 技術を利用 方法 提供 場合
い 当 協会員 当 個別 引明細書を交付
電磁的方法によ 契約等
第 17 条 協会員 第 条第 項 定 基 契約書及び 条第 項 定 個別 引契約書 交わ
織を使用 方法そ 他 情報通信 技術を利用 方法 行う 場合 い 当 協
会員 当 契約書 交わ 又 当 合意書 交換を行
前項 定 基 契約書 交わ 又 合意書 交換を行 協会員 引相手方 当 契約又
合意 容 い 照会 あ 遅滞 く 当 引相手方 そ 契約又 合意 容を文書
口頭 電信又 電 電子情報処理組織を使用 方法そ 他 方法 回答 い
付 則
理事会決議 成 日 施行
理事会決議 施行日前 既 制定 い 社 規程 い 理事会決議14 基 制定さ
付 則 5. 4.21
改 成 21日 施行
注 改 条項 次 あ
を改
付 則 6. 2.16
改 成 日 施行
特別会員 い 11 借残高等 照合 う 規程 改 理事会決議施行 日 施
行日 いう 成 31日 間 適用 い
特別会員 い 14 社 規程 制定 規程 施行日 成 30日 間 適用
い
注 改 条項 次 あ
⑰ を改 を新設
付 則 7. 5.24
改 成 29日 施行
注 改 条項 次 あ
を改
付 則 7.12.20
改 成 日 施行
注 改 条項 次 あ
を改
10を削 11 14 を各 繰 10 13
付 則 8.10.18
改 成 11 日 施行
注 改 条項 次 あ
付 則 10.10.21
改 成10 10 21日 施行
注 改 条項 次 あ
を新設 及び を各 繰
を新設 を各 繰
付 則 10.11.20
改 成10 12 日 施行
注 改 条項 次 あ
を改 を改
付 則 12. 3. 9
改 成12 13日 施行
注 改 条項 次 あ
及び を改
付 則 12.11.22
改 成12 11 30日 施行
注 改 条項 次 あ
及び を改
付 則 12.12.15
改 成12 12 22日 施行
注 改 条項 次 あ
及び12を改
付 則 13. 3.14
改 成13 14日 施行
注 改 条項 次 あ
を改
付 則 13. 3.30
改 成13 日 施行
注 改 条項 次 あ
15及び16を新設
付 則 14. 3.22
改 成14 22日 施行
注 改 条項 次 あ
を改
付 則 14. 3.22
改 成14 日 施行
注 改 条項 次 あ
及び を改
付 則 14. 9.27
改 成14 27日 施行
注 改 条項 次 あ
を削 16 を各 繰 15
及び を改
付 則 15.10.30
改 成16 23日 施行
注 改 条項 次 あ
及び を改
付 則 16.10.19
改 協会 別 定 日 施行
注 改 条項 次 あ
及び を削除
協会 別 定 日 成16 12 13日
今 理事会決議 自主規制会議規則第12条 基 自主規制会議決議 扱わ
付 則 19. 9.18
改 成19 30日 施行
注 理事会決議を 理事会決議 自主規制規則 改 規則 称を変更
改 条項 次 あ
全体を条 項 号 表
前文を改 第 条
及び を改 第 条 第 条 繰
を第 条 繰
及び を改 第 条及び第10条 繰
10を第11条 繰 11を改 第12条 繰 12を第13条 繰
13 14及び 15を改 第14条 第16条 繰
付 則 22. 3.16
注 改 条項 次 あ
第 条第 項第 号 を改
付 則 22.6.15
改 成22 日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 項第 号 第 号 第 号を改
第11条を新設
第11条 第16条を第12条 第17条 繰
付 則 26.11.18
改 成26 12 日 施行
注 改 条項 次 あ
